中水三立：股权形成过程合法合规性及相关核查

公开摘要

交易所要求发行人说明历史上非专利技术出资比例、未分配利润转增实收资本的合法合规性、是否存在纠纷或潜在纠纷及整改规范情况；结合实物出资资金来源说明是否存在出资不实情形；说明历史上赠予股权的具体情况，并结合赠予方及关联方与受赠方及关联方资金往来、公司现金分红资金流向、无偿赠予股份价值、赠予对象任职贡献及薪酬情况，说明无偿赠予股份真实性、合理性。交易所同时要求保荐机构、发行人律师核查问题（1）至（3），说明核查范围、方法、依据及结论，结合法律法规分析相关行为性质、法律后果及潜在风险；核查实际控制人、任传胜及其关联方与发行人历史资金往来，借款出资是否均已归还，是否存在抽逃出资、资金占用；并对照《1号指引》1-1股东信息披露及核查要求逐项核查，尤其说明直接、间接自然人股东借款出资原因、双方关系、借还款时间及金额、借款利率、是否存在股权代持、股权纠纷或潜在纠纷、利益输送或未披露其他利益安排。