东盛金材：第二轮问询：股权变动、控制权稳定、股权集中企业治理及资金流水核查

公开摘要

第二轮问询函中具有中国法/合规属性的追问包括：1.实际控制人及家族成员任职或持股情况，结合实际控制人在生产经营中的分工、地位及作用，说明是否存在因家庭继承等因素导致控制权稳定性风险，以及上市后维持控制权稳定的具体安排；2.实际控制人之间股权转让背景、未支付股权转让款原因及合理性，相关股权转让真实性、股份权属是否清晰、实际控制人之间是否存在权属争议，一致行动协议及补充协议将一致意见主体由张盛田调整为张忠凯的背景及原因，一致行动关系是否稳定；3.结合许萍及相关家族成员持股、任职、未来持股减持及参与治理计划，说明未认定为共同实际控制人或一致行动人的依据及合理性，是否规避监管；4.说明历次董事会、监事会、股东会通知时间及方式、召开形式、出席情况、表决方式、决议形成时间及制度规定，公司治理是否健全，是否违反公司法或章程，是否存在诉讼风险或决议无效、不成立风险；5.关于资金流水核查，要求说明核查是否受限、核查范围和客观性、能否支撑结论，并按《2号指引》2-18提交专项说明；6.要求保荐机构、发行人律师对问题（1）（2）核查发表意见，并要求保荐机构、发行人律师、申报会计师对照《1号指引》1-15股权集中企业治理有效性、内控规范性与独立性逐项发表意见。