骑士乳业：董监高及关键岗位人员资金流水、田胜利民间借贷与任职资格

公开摘要

第二轮问询要求中介机构说明发行人及子公司资金流水核查重要性水平及比例、关键岗位人员标准及范围、自然人超过5万元交易用途依据和客观证据、现金存取情况；说明田胜利对外借出资金来源、与客户供应商及相关人员借贷明细、利率及利息给付情况、资金用途时间匹配性、是否存在配合虚构交易、民间借贷合规性及潜在纠纷；说明田胜利是否符合《公司法》《北交所股票上市规则》任职资格；说明薛虎大额资金转入转出依据；并对是否存在虚构交易、体外资金循环、商业贿赂发表意见。第三轮进一步要求说明现金交易核查程序是否充分、田胜利民间借贷资金流入流出数据差异、借出利率按免息、12%、24%收取是否合理、借入款项利率及对同一主体借入借出利息是否不公允或不合理。