海达尔：财务内控不规范的原因、整改及现金交易合规性

公开摘要

交易所要求说明：财务内控不规范情形的具体原因、是否存在会计基础薄弱和内控缺失；与转贷对手方交易内容、规模、定价、背景、资金流向、用途、利息、是否违反相关法规及是否已规范；现金交易必要性、合理性和减少现金交易措施；实际控制人配偶代发工资及佣金具体情况及会计处理；现金交易是否违反《现金管理暂行条例》、转贷是否违反《贷款通则》、买卖票据及无真实交易背景票据交易是否违反《票据法》，是否主观故意或恶意、是否构成重大违法违规、是否存在处罚风险；是否已建立针对性内控制度并有效执行，申报后是否仍有新的不合规资金往来；结合流水核查，就内控有效性、获客过程是否存在商业贿赂、是否存在体外资金循环形成销售回款或承担成本费用发表意见。