天马新材：实际控制人股权相关问题

公开摘要

交易所要求发行人说明并由保荐机构、发行人律师核查：1.对赌协议终止是否存在其他替代性利益安排，是否存在其他应披未披对赌协议或抽屉协议，相关股权是否存在纠纷或潜在纠纷；2.对赌协议及补充协议、承诺函签订背景、主要内容，并参照特殊投资条款监管规则说明内容、审议程序、披露要求、中介机构意见等是否合规；3.股权代持发生时间、原因，实际控制人不直接持股理由及合理性；4.代持自然人履历、与主要客户供应商及发行人关联方是否存在关联关系、业务资金往来及合理性；5.代持期间分红及流向；6.代持是否解决完毕，解除过程是否违法违规或存在纠纷、潜在纠纷；7.解除代持时股权对价、支付方式、资金来源及是否违法违规；8.向王超、王瑞杰、王定民转让股份的定价合理性、公允性，是否构成股份支付，三人及其控制企业是否与发行人客户供应商存在关联关系、资金往来、利益输送，资金来源及是否存在代持，是否规避监管和核查要求，其他家庭成员未参与分割的背景及其控制企业情况，以及股权转让后未将三人认定为实际控制人一致行动人的合理性。