华芯微：无控股股东、实际控制人的认定依据及影响

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）结合设立背景及历史沿革，说明谢卫国参与设立及后续减持股份的原因及合理性，谢卫国与虞淑瑶、褚文娅是否存在关联关系或一致行动关系，报告期内主要股东减持股份的交易对手方基本情况、作价公允性，是否存在股权代持或利益输送；（2）结合谢卫国专业背景、任职经历、对外投资、参与产品研发和实际经营情况，说明其报告期内是否曾为实际控制人，其离任并减持股份对生产经营是否存在重大不利影响，认定无控股股东、实际控制人实质是否为规避限售监管、同业竞争或重大违法行为等监管要求；（3）说明苏州耀钻股东构成，袁翔通过苏州耀钻入股背景和原因、低价入股依据及合理性、资金来源，是否存在股权代持及认定依据充分性，并结合袁翔任职经历、报告期持股比例变动说明未认定袁翔为实际控制人的原因及合理性；（4）结合股权结构、公司章程、协议或其他安排及历次股东大会、董事会、监事会和经营管理实际运作情况，说明认定无实际控制人的依据是否充分，实际控制人是否变化，并参照控股股东及实际控制人要求披露对发行人有重大影响的股东情况；（5）说明主要股东意见不一致时的解决机制，是否曾存在重大分歧难以解决、控制权争夺等严重影响公司治理机制有效运行的情形，是否对经营造成不利影响，并在重大事项提示中详细披露无实际控制人风险。