同华科技：公司治理及内控有效性

公开摘要

交易所指出公司在订单获取、环境保护、施工安全、资质合规等方面存在违法违规或不规范情形，且部分劳务供应商存在委托发行人员工帮助完成劳务及零星材料采购款最终对外支付，2018年发行人存在使用出纳个人名义开立银行账户存储公司库存现金。交易所要求发行人说明是否存在其他未被主管机关发现或处理的违法违规、经营管理或业务开展不规范情形，相关事项是否存在处罚风险、是否重大违法违规及对公司的影响；要求在公开发行说明书业务活动合规情况处补充披露各类违法违规、经营管理不规范情形及是否重大违法违规的依据；并结合发生时间、原因、整改情况、影响、制度建设执行情况，分析是否反映公司合规经营制度建设或执行薄弱、公司治理规范性严重不足或重大缺陷，说明已采取或拟采取的规范措施是否切实可行有效，并充分揭示风险、作重大事项提示。