合顺兴：2020年定向发行中实际控制人与六家证券公司签署做市库存股票转售协议形成特殊投资/对赌安排，涉及股权结构变化及控制权稳定性。

公开摘要

东吴证券、东北证券、中山证券、首创证券、金元证券、财信证券参与发行人2020年定向发行。2021年2月，六家证券公司分别与卢武明签署《做市库存股票转售协议书》，约定公司2020年、2021年净利润未达到承诺值80%、未能于2022年5月31日前完成公开发行并进入精选层、或因政策变更/监管要求导致证券公司无法继续持股时，证券公司有权要求卢武明受让其持有的全部或部分股份；回购价格按最近一期净资产对应价格与6.92元/股加7%年化单利收益较高者确定。2021年8月，证券公司与卢武明签署补充协议，约定申请获受理前一日自动中止，上市成功后自动终止，若中止、撤回或申请未获批准则权利义务恢复。2020年净利润及扣非净利润均超过承诺值80%，未触发相关转售条款。