法律问题

九方财富：2019年中国证监会上海证监局现场检查发现的证券投资咨询业务合规问题

港股招股书 · 证券监管、信息披露及董事股东合规 · 2023-02-28

公司名称

九方财富

公司简称

九方财富

英文名称

JF WEALTH

证券代码

9636

页码

概要第16-17页、监管概览第149页、业务第309-311页

来源

最终版本招股书

公开摘要

2019年4月，中国证监会上海证监局现场检查指出公司运营中的五项问题；公司于2019年5月实施整改并提交整改报告，系统状态显示为“已完成”，其中第三方账户代收服务费安排已于2019年2月终止；中国法律顾问告知，该决定不构成行政处罚。