法律问题
首创证券：期货业务收到中国证监会北京监管局警示函
港股招股书 · 证券监管、信息披露及董事股东合规 · 2026-04-17
公开摘要
2025年12月11日，中国证监会北京监管局因公司期货业务居间人管理、客户跟进及异常交易监控不足，对公司采取出具警示函的行政监管措施；截至最后实际可行日期，公司披露已整改，且监管机构未提出进一步整改要求或追加处罚。
核心结论
2025年12月11日，中国证监会北京监管局因公司期货业务居间人管理、客户跟进及异常交易监控不足，对公司采取出具警示函的行政监管措施；截至最后实际可行日期，公司披露已整改，且监管机构未提出进一步整改要求或追加处罚。