法律问题
首创证券：公司债券主承销商尽职调查不足收到警示函
港股招股书 · 证券监管、信息披露及董事股东合规 · 2026-04-17
公开摘要
2023年3月29日，中国证监会北京监管局因公司作为东方园林公司债券主承销商存在债务逾期核查不充分及违规担保事项核查不充分，对公司采取出具警示函的行政监管措施并记入资本市场诚信档案；公司披露已整改，且未受到罚款、谴责或进一步监管或法律行动。
核心结论
2023年3月29日，中国证监会北京监管局因公司作为东方园林公司债券主承销商存在债务逾期核查不充分及违规担保事项核查不充分，对公司采取出具警示函的行政监管措施并记入资本市场诚信档案；公司披露已整改，且未受到罚款、谴责或进一步监管或法律行动。