兆芯集成：关于股东及股权

公开摘要

交易所要求发行人披露并说明：（1）历次增资及股份转让定价依据及公允性，入股资金来源，是否存在股份代持；历次股份变动是否履行完备国资审批程序，是否符合外商投资、外汇管理要求；（2）上华投资退出原因、股权转让价格确认方式、低于前次增资价格的合理性；决议减资原因及程序，减资后部分老股东更高价格增资的合理性及对估值影响；（3）青岛新兴一号与海通创新是否构成一致行动关系，是否应合并披露为持股5%以上股东，海通创新减持承诺是否符合监管要求；结合瑞力文化科创合伙协议及架构，分析联和投资能否实际控制，是否属于发行人控制权条线；（4）上海IC基金股权变动是否涉及国有股权标识调整及进展安排；（5）结合对赌协议内容分析是否属于应清理未清理范畴。