凯普林：首轮问询问题3：股东股权、对赌协议、持股平台及控制权清晰稳定

公开摘要

交易所要求发行人披露最近1年新增股东丰首投资、中车转型基金普通合伙人的实际控制人情况；说明对赌协议截至目前是否涉及发行人或仍作为第三方，历史对赌是否涉及发行人业绩、上市成功等条款，是否曾触发对赌义务，对赌解除是否符合要求，发行人、实际控制人与相关股东是否存在其他利益安排；说明陈晓华在员工持股平台及水木韶华持有权益较高但未任执行事务合伙人的原因，水木韶华人员构成及变化、代持比例、人员及原因、代持是否彻底清理，各平台是否由陈晓华实际控制、是否构成一致行动、是否规避监管、陈晓华控制股份是否清晰；说明冯赤心、常青履历及担任执行事务合伙人的原因，冯赤心、王怡彬直接及间接持股原因，员工直接持股和平台持股是否存在差异安排及锁定期是否一致；说明2013年10月和2015年4月股权激励权利设置原因、表决权份额、款项是否及时投入发行人、陈晓华是否侵占发行人资产及是否存在纠纷；说明王铁男在发行人及子公司层面的作用、直接激励又间接持有天津聚盈的合理性、陈晓华持有天津激光层面股权激励预留股权合理性及是否经全体股东同意、未来股权激励计划；说明孙丛姗是否有足够精力参与治理、徐磊退出原因及是否存在纠纷；并要求发行人律师对照《监管规则适用指引——发行类第4号》说明对赌解除是否符合要求，说明水木韶华人员与客户供应商关系，并对控制权是否清晰稳定发表意见。