芯谷微：问题1.1 关于历史沿革

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）2021年9月国耀科技、市产投一期、天津东盛、黄龙清合计3,900万元债转股所对应债权的背景、权责利益安排、偿还约定、债权形式、来源、评估情况、债权债务真实性，是否符合《公司法》等规定，决策和审批程序是否合法合规，相关股东与实际控制人、董监高、主要客户及供应商是否存在关联关系、约定或其他利益安排；（2）结合睿创微纳/上海为奇在经营决策中的作用、持股变化、转让程序、周殿阁出资来源及其与睿创微纳关键人员关系，说明睿创微纳及上海为奇入股、受让后短期转让的原因及合理性，是否与周殿阁或刘家兵构成实质一致行动关系；（3）未及时缴纳出资额股东的出资资金来源，是否存在代持或其他利益安排；（4）对赌协议主要条款、执行情况及清理是否符合监管要求；（5）报告期历次增资及股权转让定价依据、公允性、审批程序及短期内价格大幅提高的合理性；（6）结合历史股东变化、实际控制人控制股份占比、对赌执行、董事会构成、三会运作等，说明历史控制权及最近两年控制权未变化的依据。