芯谷微：问题1.2 关于股东

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）结合各员工持股平台管理制度、持股比例、合伙人出资及任职岗位、与实际控制人关系及历次决策会议投票情况等，说明刘家兵是否可实质控制合肥微芯、合肥民芯以外的员工持股平台，是否构成实质一致行动关系；（2）同时设立多个员工持股平台的原因，员工持股平台是否存在非员工入股，是否符合《证券法》相关规定，不同员工持股平台出资人重复的原因，是否存在规避锁定期等监管要求；（3）员工代非员工人员持有股份是否有效，结合实际出资、资金来源、代持协议、解除方式和结果等说明历史代持是否真实、清理是否彻底、目前是否仍存在代持；（4）自然人股东身份背景、出资来源，是否与公司股东、董监高、主要客户、供应商存在亲属或其他关系，是否存在一致行动关系，锁定期安排是否符合监管要求；（5）国有股东入股和转让股权的时间、背景、定价依据及程序，是否符合国有产权变动监管规定，是否取得政府主管部门批准或确认。