灿芯股份：关于控制权、2022年9月股权转让、一致行动及NVP表决权放弃

公开摘要

交易所要求说明并请保荐机构、发行人律师核查：（1）2022年9月中芯控股股权转让原因、转让价格公允性，低价转让情况下是否与上海灿巢、上海灿青构成一致行动关系，中芯控股长期持股超过30%并为第一大股东时未认定为控股股东或实际控制人的原因、合理性及是否符合科创板审核问答规定；（2）庄志青及上海维灿等员工持股平台签署一致行动协议的背景、具体条款，10个员工持股平台决策机制及控制权状态，2022年9月追溯确认2020年11月以来一致行动关系是否符合实际和规定，上海灿巢及合伙人偿债能力及对股权稳定性的影响；（3）2022年9月中芯控股股权转让和庄志青等相关股东签署一致行动协议是否为一揽子交易，是否符合真实意思表示，是否附带其他利益安排；（4）结合股东大会、董事会、经营管理和技术研发任职作用等，说明中芯控股或庄志青等相关股东过去及现在是否为实际控制人或共同实际控制人，无实际控制人认定是否准确，第一大股东变化是否构成最近两年控制权变更；（5）NVP放弃超过4.9999%表决权声明的可执行性、具体执行方式、是否符合拟上市地及注册地法规，所放弃表决权是否由其他股东实际行使，低于4.9999%时是否需调整，是否存在持股比例与表决权比例不一致，以及对股权稳定和治理有效性的影响。