龙图光罩：首轮问询问题5：公司治理与内部控制规范

公开摘要

交易所要求发行人说明：邓少华主要工作内容及成果、入股价格和资金来源、是否属于股权激励及股份支付、薪酬与贡献是否匹配；发行人聘任邓少华为董事会秘书的考虑，其与实控人、董监高、股东及客户供应商是否存在关联关系或利益往来，结合其曾被监管警示说明是否适合担任董秘；两位独立董事兼职较多是否有足够时间精力履职及是否符合独立董事管理规定；发行人内控不规范行为整改情况，包括资金来源及流向、税金补缴、制度完善及执行、是否存在其他不规范行为、整改是否彻底持续有效；结合董秘和独董任职较晚及内控不规范事项，说明内部控制和公司治理是否达到上市公司规范治理要求。