中巨芯：首轮问询：关于实控人认定

公开摘要

交易所要求发行人说明：公司自成立以来三会运作、重大事项决策机制、主要股东参与经营决策及意见分歧解决机制，无实控人对生产经营稳定性的影响及是否可能出现公司僵局；员工持股平台合伙人入股资金是否来自巨化股份及关联方，巨化股份是否控制衢州恒芯并实质提名陈刚，是否能实质控制董事会，巨化股份是否控制管理层并影响日常经营决策；巨化股份签订对赌协议的原因及合理性，对赌不再执行是否导致控制权变化及是否构成发行实质障碍，合资方支配权条款背景及巨化集团是否实质承担实控人职责；巨化集团及其控制企业与发行人业务是否相同或相似，是否通过认定无实控人规避同业竞争监管，本次发行是否实质属于分拆上市及是否规避分拆规则；巨化股份及产业投资基金未来持股及控制权计划、如何确保控制权结构和治理稳定。交易所并要求保荐机构、发行人律师按实质重于形式原则论证巨化股份是否为实控人，并说明对赌协议清理是否符合《科创板审核问答（二）》第10问。