中芯集成：首轮及二轮问询：无控股股东、无实际控制人认定

公开摘要

交易所要求发行人说明：徐慧勇辞任董事原因及其在发行人、中芯国际及关联方的持股任职和决策作用；越城基金、中芯控股、三家聚源系基金的股东构成、实际控制权和决策机制；2018年设立发行人时各方关于控制权、业务、技术的协议安排；主要股东是否因股东重合、交叉持股、互相任职、共同投资盛吉盛等构成一致行动或共同控制；中芯国际是否因董监高来源、资产转让、技术许可、代采代加工、单方终止许可等对发行人享有实质控制；是否通过无实际控制人认定规避同业竞争监管；无实际控制人对生产经营稳定性的影响、股东分歧解决机制、公司僵局应对措施、主要股东持股计划和不谋求控制权承诺。二轮进一步追问越城基金表决权行使主体、徐慧勇或绍兴国资是否实际控制或共同控制越城基金及发行人、聚源上海是否受中芯国际实质控制、上市后是否可能形成一致行动或共同控制及承诺完善。