中芯集成：首轮及二轮问询：中芯越州控制权、特殊安排及募集资金投入

公开摘要

交易所要求发行人说明：发行人仅持股27.67%、提名2名董事情况下对中芯越州控制权是否稳定；中芯越州各股东之间是否存在对赌协议、未来上市或并购安排；发行人许可中芯越州使用MEMS和功率器件知识产权的范围、权属、是否核心技术、许可费用公允性、转授权是否需中芯国际同意及是否损害发行人利益；发行人为中芯越州垫付资金费用合法性、必要性、合理性、决策程序、其他股东是否同比例垫资及资金来源；通过仅持股27.67%的子公司实施募投项目是否合理，未来募集资金投入方式、其他股东是否同比例增资及是否损害发行人利益。二轮进一步要求说明补充流动资金用途、未来募投资金增资时间和作价、如何确保不利益输送或损害发行人利益；其他股东减持/退出、未来上市、收购、转让、对赌安排，是否拟用募集资金或补流资金受让其他股东股权；是否为其他投资者提前获利退出或规避股份锁定期。