中润光学：对赌协议及投资者特殊权利条款清理

公开摘要

首轮问询要求发行人说明是否为对赌协议当事人，是否符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10 问要求。第二轮问询要求说明全部对赌协议等投资者特殊权利条款内容及清理情况，并对应具体协议、签署方、具体条款；说明“补充约定公司不视为特殊股东权利条款的当事人”的含义，结合协议签署和权利义务安排说明发行人是否仍为对赌相关协议当事人并承担义务；说明特殊权利安排是否为附条件解除、解除是否存在潜在纠纷、是否影响股权结构稳定性、是否构成本次发行法律障碍；整体对照《审核问答（二）》第 10 条说明。落实函进一步要求结合协议条款说明触发实际控制人回购的情形、回购股份比例、回购价款计算及实际控制人支付能力，并进一步说明清理事项是否符合审核问答要求。