希荻微：关于宁波泓璟与股东核查

公开摘要

交易所要求发行人提供宁波泓璟设立时相关法律文件并说明：宁波泓璟设立文件是否明确约定投资对象，设立至今股东、管理层、投资标的及主要财务数据变化，作为专项投资载体2017年成立但2019年12月才入股的原因，未办理私募基金备案手续的合法合规性，入股价格依据及与前次股权转让差异原因；刘宏伟与宁波泓璟之间以及刘宏伟、宁波泓璟和发行人之间是否存在业务或资金往来、潜在利益安排；对赌协议是否符合审核问答要求，宁波泓璟作为第三大股东且与发行人签署以上市为条件的对赌协议是否影响保荐机构独立公正履职；并要求按监管规则适用指引及上交所要求完善股东核查报告，明确核查方式并出具肯定性结论。