格科微：红筹股权结构、存量股份登记及历次股权变动合规

公开摘要

交易所要求发行人披露本次发行前存量股份是否安排在中登公司上海分公司统一登记、存管；如否，实际控制人及控股股东能否持续遵守股份锁定、减持限售、稳定股价、避免同业竞争、信息披露等法定义务及相关风险；是否就存量股份减持等涉及用汇事项按红筹企业境内上市规定形成方案并报中国证监会征求主管部门意见。交易所还要求发行人说明不同优先股与普通股的异同、增资价格差异、特殊权利触发情况、转换前对经营及控制权认定的影响、转换条款和过程、转换后是否存在纠纷；说明境内上市程序及境外律师意见；说明股东适格性、是否存在不适格股东、股份纠纷、潜在纠纷、委托持股等特殊利益安排；逐项说明历次回购、增发、分拆、转换股份的原因，是否符合外汇管理及税收法规，是否存在重大违法；说明历次境外融资、股权转让、分红的跨境资金调动、返程投资外汇登记及变更登记情况。