茂莱光学：关于智茂研究院、南京诚恒及关联法人公司治理问题

公开摘要

交易所关注智茂研究院、南京诚恒均为控股股东、实际控制人控制且经营范围与发行人相似，智茂研究院曾持有由发行人研发团队开发形成的专利权/专利申请权，且发行人子公司茂莱仪器3名员工劳动关系曾转至智茂研究院；要求发行人说明：（1）结合设立目的、业务发展规划、人员、技术、资产等，发行人与上述企业是否在人员、资产、技术、财务方面相互独立，是否存在潜在同业竞争；（2）以智茂研究院作为专利权人申请专利理由是否合理，相关专利是否为核心专利，技术人员是否存在相互流动，发行人技术研发是否依赖智茂研究院；并要求控股股东、实际控制人完善避免同业竞争承诺。交易所还要求说明报告期内曾与公司存在关联关系的11家主要关联法人是否与发行人存在业务联系、是否为同业或上下游、是否存在未披露交易、是否存在关联方非关联化。