复旦微：关于股权质押及质权实现风险

公开摘要

首轮问询要求发行人说明中融国际信托有限公司与发行人及其关联方、股东及关联方是否存在关联关系，是否就发行人业务及日常经营存在特殊利益安排；上海政本、上海年锦是否实际持有发行人股份，股份是否存在潜在代持；还款延期原因及背景，并结合贷款金额、上海政本、上海年锦及其实际控制人资产情况、借款及质押条款、还款安排和还款能力说明质权是否存在触发风险；说明如质权实现是否可能影响控股股东、实际控制人认定。第二轮问询进一步要求结合担保合同主要条款，说明各方是否就保证方式和范围、担保物权实现顺序作出约定，北京中商上科大厦房屋市场价值测算依据，是否存在发行人股份质权优先实现可能，以及认定“就相关发行人股份行使质权的风险较低”是否客观准确。落实函要求在重大事项提示及风险因素中补充、完善公司主要股东股份存在质押事项。