上纬新材：无实际控制人认定及是否规避发行条件或监管

公开摘要

交易所要求发行人说明上纬投控历次股东会、董事会出席、表决过程及结果，蔡朝阳及其持股亲属表决意见是否通常一致及一致比例；说明上纬投控董事候选人集体审议过程，蔡朝阳及其亲属作用及独立董事意见；说明蔡朝阳及其亲属在上纬投控、上纬企业、Strategic萨摩亚、SWANCOR萨摩亚经营管理中的角色；结合上纬投控股权分散情况，按实质重于形式原则论证无实际控制人认定合理性及是否规避发行条件或监管；补充披露上纬投控股权结构、相关主体是否承诺不谋求控制权、无实际控制人认定是否与公开披露或主管部门报备信息一致。二轮及落实函进一步要求说明花旗（台湾）权益持有人与蔡朝阳家族关系、徐静铃表决及一致行动关系、上纬投控股东会/董事会/经理层职责及重大事项前置程序、蔡朝阳关键作用、未出具不谋求控制权承诺是否矛盾、是否存在控制权变更重大权属纠纷、董事候选人均由蔡朝阳提名情况下未认定其为实际控制人的依据是否充分。