问询问题
慧辰资讯：新三板挂牌合规、三类股东及私募基金备案
上交所IPO · 科创板 · 股东穿透、三类股东及入股核查 · 2020-06-19 · 注册生效
公开摘要
交易所要求发行人说明：（1）在全国股转系统挂牌转让期间是否存在违法违规行为，是否被主管部门处罚；（2）挂牌期间信息披露与本次发行上市是否存在差异及差异原因；（3）是否存在“三类股东”；（4）股东中是否存在私募股权基金，是否按私募基金监管规定履行登记备案程序，股东穿透后人数是否超过200人；并要求说明终止挂牌后股份变动核查方法、过程、依据。