天罡股份：关于“三类股东”合规性及资管新规过渡期安排

公开摘要

交易所要求发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第9条，核查发行人现有1名“三类股东”是否符合相关规定，包括控股股东、实际控制人、第一大股东是否属于“三类股东”，“三类股东”是否依法设立并有效存续、是否纳入金融监管并履行备案程序，是否符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及其过渡期安排，相关人员是否在“三类股东”中持有权益，以及是否可符合锁定期和减持规则。