金达莱：三类股东资管新规、锁定减持安排及私募基金备案

公开摘要

多轮问询要求发行人披露不符合《资管新规》的“三类股东”是否制定明确、可行的过渡期安排，是否均已作出合理安排以符合锁定期和减持规则；第三轮进一步要求披露各“三类股东”的存续期、清算期，廖志民收购北信瑞丰相关资管计划股份进展及是否存在法律障碍，核查有关管理人承诺是否属于资管新规过渡期整改计划，三类股东是否符合资管新规及审核问答具体规定；另要求核查发行人股东是否存在私募投资基金及是否办理登记备案，第三轮进一步核查19名非自然人股东是否属于私募基金及是否依法备案。