芯源微：无实际控制人认定、实际控制人历史变化及国资部门批准

公开摘要

交易所要求发行人说明并核查：发行人管理团队运作机制及与股东沟通机制，宗润福是否主导或对重要决策、市场定位、战略发展产生关键影响；中科院沈自所、国科投资、国科瑞祺、国科正道等中科院背景股东之间是否存在关联关系或一致行动关系，发行人是否实际受其控制；最近2年实际控制人是否发生变化、无实际控制人认定是否充分；是否通过章程、协议或其他安排赋予单个股东或人员特殊权利；历次股东大会、董事会、监事会及经营管理运作是否存在无法形成决议情形；是否存在一致行动、委托持股等安排；是否存在可能导致控制权变化的重大权属纠纷或潜在控制权争夺风险；上市委会议进一步要求结合历次股权变更及董事会构成变化补充披露实际控制人变化，说明未将原董事长郑广文认定为实际控制人的理由及潜在风险，并结合中科院及辽宁省国资委等国资单位合计持股事实说明本次发行上市融资是否取得国资部门批准。