芯源微：股东穿透人数、国科系股东关系及周冰冰入股合规性

公开摘要

交易所要求核查并说明：国科正道是否需按私募基金监管规定履行登记备案程序；发行人股东穿透后人数是否超过200人；国科投资、国科瑞祺、国科正道入股是否由中科院沈自所及关联方引荐；发行人股东与发行人相关方是否存在关联关系或一致行动关系，股东与发行人及相关主体之间是否存在对赌协议或类似安排；国科投资是否控制或对国科瑞祺、国科正道产生重大影响，三者是否存在一致行动关系、持股是否应合并计算；周冰冰职业经历、对外投资、与发行人及客户供应商关系、资金来源、是否存在代持、对赌或其他协议安排。