交控科技：无控股股东、无实际控制人及是否规避发行条件

公开摘要

首轮问询要求发行人：（1）结合郜春海个人从业经历、发行人历史沿革、股权结构变化、核心技术来源、关联采购、与北京交通大学研发合作等，说明郜春海与交大资产是否构成共同控制或潜在一致行动人，如是，说明与交大资产是否存在同业竞争；（2）依据《科创板股票发行上市审核问答（二）》第5答第（一）项，结合京投公司及一致行动人持股比例，说明京投集团是否为发行人控股股东；（3）结合股权结构、章程、公司治理、股东大会和董事会决议、董事及高级管理人员提名任免，披露认定无实际控制人的原因及依据是否充分，上市后保持股权和控制结构稳定的安排及可行性；（4）说明无实际控制人的持续性及对公司治理有效性的影响；并要求保荐机构和发行人律师就是否符合《注册办法》第十二条“最近2年实际控制人没有发生变更”、是否通过认定无实际控制人规避发行条件或监管发表意见。第二轮继续要求结合郜春海单独为发行人贷款提供担保，进一步说明其与交大资产是否构成共同控制或潜在一致行动人，北京交通大学是否仍持有与发行人业务相关的专利等知识产权及未来安排，并说明对主要股东比照控股股东和实际控制人核查情况。