西部超导：三类股东核查、过渡期安排、锁定减持及挂牌期间合法合规

公开摘要

交易所要求发行人说明是否存在“三类股东”，如存在，是否按照《审核问答（二）》核查和披露；具体包括控股股东、实际控制人、第一大股东是否属于“三类股东”，三类股东是否依法设立并有效存续、纳入金融监管、履行登记备案，三类股东资管新规过渡期安排及对发行人持续经营、股权稳定、实际控制人的影响，董监高、中介机构等是否在三类股东中持有权益，是否符合锁定期和减持规则要求；同时核查挂牌期间股份变动、运营行政处罚和信息披露自律监管是否构成发行障碍。