华龙证券：行政处罚及风险控制相关影响

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）发行人发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责被行政处罚、投资银行类业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善被监管谈话对发行人的影响，相关影响是否消除，是否已完成整改，是否构成重大违法违规，是否构成本次发行上市障碍；（2）是否完整披露报告期内违法违规行为，报告期内行政处罚和监管措施发生原因、整改措施、对发行人的影响，是否构成重大违法违规，发行人内控制度是否健全并有效执行。