华龙证券：风险控制指标、债券违约及风险管理机制

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）发行人及各类业务需要满足的监管指标情况，开展投资非权益类证券、权益类证券的业务类型、投资主体、资金来源等；（2）风险控制指标超过预警标准的原因、整改情况、影响及风险，持有债券违约情况及对发行人影响，是否违反相关规定，是否可能受到处罚；（3）结合前述情况说明风险控制机制是否健全并有效运行；并要求保荐机构、发行人律师结合证券公司风险管理要求核查各业务条线风险管理制度运行情况、是否符合规定并有效执行，发行人业务经营是否符合监管规定。