华龙证券：股东入股退出、股份质押冻结、不适格股东及股份权属稳定

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）浙江永利、领雁资本入股发行人及申报前转让全部股份原因和合理性，柯桥金控、甘肃金控受让原因，股份转让程序、定价依据、公允性及锁定期是否符合规定；（2）股东股份质押原因、期限、资金用途、偿还能力，质押比例是否符合法规，是否存在质押股权被处置风险；（3）部分股份冻结原因及诉讼仲裁进展，是否存在被强制执行风险，是否影响股东资质或适格性；（4）现有股东中不符合证券公司股东资格的具体情况、原因、解决措施及是否存在被处罚风险；（5）是否存在对赌协议等特殊协议或安排，如有是否彻底解除及是否存在纠纷；（6）结合上述情况及股东承诺差异，说明发行人股份权属是否清晰稳定。