华龙证券：历史沿革瑕疵、国有股权变动及代持核查

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）华龙证券股权划转至甘肃国投未及时取得证监会批复的原因及影响；结合华龙有限设立、甘肃省国资委增资、债转股、改制等历史瑕疵，说明国有股权变动、转让、受让是否符合当时国资规定，是否造成国资流失，设立、转让、增资、改制是否取得主管部门批复，不符合规定情形的具体情况、原因、弥补措施、影响、处罚风险及是否构成上市障碍；（2）结合时间久远无法收集价款支付凭证等，说明股权转让、增资价格差异合理性、出资来源合法性、程序合规性、是否存在代持、利益输送或其他安排、纠纷及潜在纠纷；（3）结合股权较分散、股东数量较多，说明甘肃国资外股东基本情况、入股背景、资金来源、定价依据、公允性、是否履行评估备案核准、是否投资同行业或客户供应商、是否存在利益冲突或利益输送、股份代持；（4）结合聂成福曾代高更芬持股情况，说明是否规避证券公司适格股东要求，代持审批、认可、还原过程、争议纠纷及现有直接和间接股东是否存在代持；（5）结合国资管理规定分析历史瑕疵是否取得有权机关确认。