华龙证券：子公司披露、设立控制、风险事件及董监高持股

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）各子公司业务定位，是否完整准确披露重要子公司；（2）报告期内转让、注销子公司的原因，是否履行审批程序，转让价格及定价依据，对业绩影响；（3）华龙期货、华龙新瑞设立背景、履行程序、股东结构及自然人股东基本情况，是否符合规定，发行人与华龙期货第二大股东签订一致行动协议的原因、期限及控制有效性、稳定性；（4）结合华龙期货、华龙新瑞及股票质押式回购业务风险事件的具体情况、原因、整改措施及影响，说明相关内控制度是否健全并有效执行；（5）控股股东、实际控制人及董监高是否直接或间接持有子公司权益，如持有是否符合监管规定。