大叶工业：关于公司内控

公开摘要

交易所要求发行人说明前期申报时实际控制人资金占用原因、内控不规范成因、责任人、内控缺陷环节、整改措施及进度、目前是否建立有效内控制度及防止再次发生措施，以及除前述外报告期及期前是否还存在其他资金占用；说明本次申报报表调整与资金占用及利息计提匹配及会计处理；结合实控人控制股份比例、董事会构成、三会运作、章程决策及其他内控制度说明公司治理有效性、完备性、控制权集中对中小股东权益保护的影响及安排；说明原财务总监离职原因，相关财务人员与实际控制人、董监高是否有关联关系，结合韩幼平与叶晓东表亲关系及前次资金占用时任职情况，说明内控是否符合岗位不兼容原则、能否保证财务报表不存在重大错报风险。