赛特斯：部分非自然人股东未能判断是否需办理私募基金备案/管理人登记，且部分三类股东存在管理人注销、未提供资料、资管新规过渡期整改及存续期覆盖锁定期问题。

公开摘要

截至2021年8月20日，73家非自然人股东完成基金业协会备案/登记；嘉兴联一肆号、深圳智融、深圳禾泽丰、深圳中油财富、深圳华蕴晟鑫源5名非自然人股东未办理私募基金备案或管理人登记手续，且未提供是否需要备案/登记文件，合计持股1.0010%。发行人共有24名三类股东，合计持股约2.1928%；永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金管理人已被注销且无法取得联系，另有若干三类股东未提供资料；5名三类股东不符合《指导意见》相关规定，部分管理人已出具整改承诺，联合基金3号新三板基金管理人尚未出具整改计划说明；9名三类股东存在存续期限无法或可能无法覆盖上市锁定期的情况并作出相应承诺。