索辰科技：发行人历史股东特殊权利条款终止、间接“三类股东”穿透核查及国有股权管理方案尚未取得批复的法律合规事项。

公开摘要

法律意见书披露，发行人股东特殊权利条款已于2021年12月31日约定终止且自始无效；截至法律意见书出具日，发行人与股东之间不存在以经营业绩、发行上市等为标准并以股权变动等为实施内容的对赌协议或特殊安排，不存在可能导致控制权变化、涉及发行人市值或严重影响持续经营能力、投资者权益的情形。发行人直接股东中不存在契约型基金、资产管理计划、信托计划类股东，穿透后的间接股东中存在资产管理计划、契约型基金；该等“三类股东”已纳入有效监管并备案，管理人已登记，不存在杠杆、分级及多层嵌套，不存在需要整改和规范的情形。法律意见书同时披露，发行人国有股权管理方案尚未取得批复。