昱能科技：嘉兴汇能、嘉兴汇英作为员工持股平台不符合科创板审核问答所称“闭环原则”，且未在基金业协会备案，需说明股东人数计算及合规依据。

公开摘要

发行人设立嘉兴汇能、嘉兴汇英作为员工持股平台，截至申报稿签署日合计持有公司532.41万股，占总股本8.87%。两平台持股管理办法约定股份锁定期为公司改制后12个月及首次公开发行股票上市之日起12个月，不符合上市之日起至少36个月锁定的“闭环原则”要求；两平台亦未在基金业协会备案。发行人披露两平台仅为持有发行人股份而设立，不存在资产由基金管理人管理或非公开募集资金情形，不属于私募基金管理人或私募基金；嘉兴汇能员工部分按一名股东计算，外聘顾问按实际人数穿透计算，嘉兴汇英按一名股东计算。