中自环保：发行人员工持股平台圣诺投资、圣诺开特是否遵循闭环原则、是否需私募基金登记备案，以及股权激励安排是否符合首发申报前员工持股计划的监管要求。

公开摘要

注册稿披露，圣诺投资、圣诺开特为发行人员工持股平台，分别持有发行前股份总数的2.93%、1.86%。相关协议约定上市且平台所持股份限售期届满前，未经陈启章同意，平台股东或合伙人不得转让其持有的平台股权或财产份额；自协议签署日至公司正式上市满三年期间，如员工与公司劳动或劳务合同终止或解除并离职，需将其持有的平台股权或财产份额一次性全部转让给陈启章或其指定方，指定方应为符合公司股权激励条件的公司员工；限售期届满后可在遵守法规及监管要求前提下变现股份。文件还披露，圣诺投资、圣诺开特均系员工持股平台，股东或合伙人均为自然人，未以非公开方式向合格投资者募集资金，除投资发行人外未开展其他经营活动，不属于私募基金或私募基金管理人，无需履行私募基金登记备案。