上海谊众：奉贤创新发展基金作为封闭式契约型基金在非全国股转系统挂牌期间形成直接持股层面的“三类股东”问题，已通过权益转移至圣多金基方式整改。

公开摘要

奉贤中小企业创新基金为封闭式契约型基金，因无法作为股东办理工商登记，其实际出资发行人的55万元出资额登记在基金管理人圣多金基名下。该基金并非发行人在全国股转系统挂牌期间形成的“三类股东”，不符合监管要求。2020年11月，奉贤创新发展基金将持有发行人的55万股股份权益转至圣多金基，不再持有发行人任何权益，基金投资人通过股权转让方式入股圣多金基并间接享有发行人55万股股份权益。