禾赛科技：发行人存在首发前已实施的员工持股平台股权激励及拟上市后实施的股票期权激励计划，需关注员工持股平台闭环原则、私募基金备案、激励计划决策程序及激励对象范围等合规性。

公开摘要

发行人首发前已通过上海乐以、胖达咨询、蓝龙咨询实施员工股权激励；上海乐以、蓝龙咨询和胖达咨询承诺上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购，该等平台适用闭环原则。文件披露上海乐以、蓝龙咨询和胖达咨询不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需办理私募基金管理人登记或私募基金备案。发行人于2020年10月实施股票期权激励计划，向131名激励对象授予5,054,138份股票期权，占董事会审议该计划时公司总股本的1.40%；激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。