德威华泰：员工持股平台华源汇通未遵循闭环原则，并需就私募基金备案及股东人数穿透计算作出合规判断。

公开摘要

公司于2015年实施员工持股计划，员工设立华源汇通作为员工持股平台，并由华源汇通通过增资方式入股德威华泰有限。截至招股说明书签署日，华源汇通持有公司143.87万股，占发行前总股本0.48%。华源汇通合伙人包括公司或子公司现任或曾任员工及相关持股平台，涵盖高级管理人员、子公司负责人以及业务、技术、财务等核心人员。华源汇通已签署自上市之日起12个月内不转让的减持承诺；其合伙人中同时作为实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的人员已按相关规定签署间接持股减持承诺。华源汇通未承诺自上市之日起至少36个月内不转让所持公司股份，故未遵循闭环原则；且由于华源汇通未在基金业协会依法依规备案，计算公司股东人数时应穿透计算华源汇通的权益持有人数。