西部超导：注册稿阶段“三类股东”登记备案、资管新规过渡期安排、锁定期及减持规则符合性。

公开摘要

注册稿招股说明书披露，发行人共有18名“三类股东”，合计持有4,250,000股，持股比例1.0705%；控股股东、实际控制人、第一大股东均不属于“三类股东”。18家三类股东均已办理私募投资基金备案登记或基金专户产品备案登记，管理人均已办理管理人登记手续或取得相关业务批复。根据公开信息平台及17家三类股东提供的资料，18家三类股东均在基金业协会备案且运作状态为正在运作。三类股东中有16家作出过渡期整改计划安排，1家无需整改，尚有1家未取得过渡期安排资料但持股仅1,000股。文件还披露三类股东已对存续期限作出安排和承诺，能够满足锁定期及减持规则要求；对未按要求提供全部核查资料的5家三类股东，天汇科技承诺在因其持股产生纠纷导致发行人不符合上市要求或其不能持股时协商购买合计96,000股股份。