华龙证券：部分5%以下股东不符合证券公司股东资格规定，部分股东股份存在质押、冻结、潜在纠纷或变动风险。

公开摘要

截至报告期末，发行人有5家法人股东存在不符合《证券公司股权管理规定》第七条规定的情形，合计持股191,572,725股，占总股本3.0239%。具体包括东旭集团、江阴澄星、江阴汉盈、厦门厦信、中国星火等，原因涉及可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁、破产重整或破产清算、被立案调查等。自然人股东荣军所持部分股份因刑事案件被冻结，发行人未能知悉被冻结股份具体性质；何超所持股份与原股东汪伟莉刑事案件相关，存在合同无效及被冻结执行风险。申报稿还披露，截至2022年12月20日，13家法人股东与1名自然人股东合计持有的38,932.21万股股份处于质押状态，5家法人股东与2名自然人股东合计持有的21,198.87万股股份处于冻结状态。