华龙证券：发行人及其分支机构、控股子公司报告期内受到行政处罚、证券监管措施及纪律处分，涉及蓝山科技保荐项目、税务申报、投行业务内控、廉洁从业、分支机构合规、期货子公司风控等事项。

公开摘要

申报稿披露，报告期内发行人及下属全资、控股子公司受到行政处罚及监管措施共计15项。非税务行政处罚方面，2021年11月2日中国证监会因发行人在蓝山科技精选层挂牌保荐服务中未勤勉尽责、出具的《发行保荐书》存在虚假记载，对发行人责令改正、警告、没收业务收入150万元并罚款300万元，对两名保荐代表人警告并各罚款50万元。税务行政处罚方面，部分营业部因印花税未缴、印花税及其他收入未按期申报、附加税费及工会经费等未按期申报被处以225.20元、200元、110元、2,000元罚款。监管措施及纪律处分包括甘肃证监局责令增加内部合规检查次数、上海监管局警示函、中国证监会警示函、中国证券业协会要求提交书面承诺、全国股转公司公开谴责、中国证监会监管谈话、四川监管局警示函、华龙期货及营业部责令改正等。