财信证券：发行人及子公司报告期内受到证券监管部门及自律组织的行政监管措施、日常监管措施或自律管理措施及其整改情况。

公开摘要

招股说明书披露，2019年以来公司不存在重大违法违规行为，未受到刑事处罚及行政处罚，不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查的情况，但因日常经营活动受到证券监管部门及自律组织监管措施：2019年北京东三环中路证券营业部因同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托异常交易、未有效监控证券经纪人，被北京证监局责令改正；2019年公司因客户信用交易担保资金出现缺口，被中国证券投资者保护基金公司要求整改；2019年公司定向资产管理业务存在未及时向个别委托人披露季度报告、投资决策制度不健全、未有效控制敏感信息流动和利益冲突等问题，被湖南证监局责令增加内部合规检查次数；2019年公司股票质押业务待购回期间未持续有效跟踪融入方经营、财务、担保、诉讼等情况，被湖南证监局出具警示函并被上交所、深交所暂停股票质押回购交易权限3个月；2020年财信期货因信息技术管理相关内控缺陷被湖南证监局责令改正；2021年公司原保荐代表人因凌云工业配股项目发行上市当年营业利润下滑事项被中国证监会采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施；2021年财信期货因居间人管理、结算系统密码管理、从业人员执业行为约束问题被湖南证监局责令改正；2022年公司因廉洁从业内控管理问题被证券业协会要求提交书面承诺。